WASHINGTON (Reuters) - Tras ignorar las luces rojas que podrían haber descubierto el multimillonario fraude montado por Bernard Madoff, la Comisión de Valores de Estados Unidos debe reformar la forma en que evalúa las pistas y conduce las investigaciones, dijo el martes su supervisor interno. El inspector general de la comisión (SEC por las siglas en inglés), David Kotz, detalló 58 recomendaciones para reestructurar la agencia.Se enfocó en particular en la unidad de cumplimiento de leyes, donde el personal cometió errores críticos en todos los aspectos de sus investigaciones sobre Madoff y su negocio, dijo el informe. "Los examinadores no planearon ni condujeron apropiadamente sus evaluaciones sobre Madoff, y debido a esos fallos, fueron incapaces de descubrir el fraude de Madoff", dijo el informe, refiriéndose a la Oficina de Cumplimiento de las Reglamentaciones, Inspecciones y Evaluaciones.
En lo alto de la lista de Kotz de 37 recomendaciones para la unidad de cumplimiento de las leyes está crear un protocolo que detalle la manera en que el personal puede identificar alertas y potenciales violaciones a las leyes basados en información proporcionada por fuentes internas de empresas. En una respuesta a Kotz, la unidad dijo que coincide con las recomendaciones y destacó que algunas de ellas requerirían más financiamiento y recursos para la agencia.
Madoff, de 71 años, fue declarado culpable en marzo por el mayor fraude de inversiones en Wall Street y está cumpliendo una condena a prisión por 150 años. Madoff usó un esquema Ponzi, en el que el dinero de los nuevos inversores es usado para pagar la renta a los primeros, hasta que el fraude colapsa debido a que los pedidos de retirada de fondos superan el dinero disponible.
A comienzos de este mes, Kotz emitió una crítica sobre cómo la SEC no pudo identificar numerosas alertas y falló en el seguimiento apropiado de las pistas que podrían haber puesto al descubierto el masivo fraude de Madoff. El informe encontró que la unidad de cumplimiento de leyes de la SEC carecía de personal con experiencia suficiente para identificar señales de fraude y falló al examinar numerosas contradicciones descubiertas durante la investigación. Los examinadores de la SEC tampoco adquirieron y analizaron datos de operaciones proporcionados por una tercera fuente independiente, dijo el informe.
Kotz urgió a la SEC a requerir al personal de evaluaciones que verifique un ejemplo de transacciones con una tercera parte independiente. Las recomendaciones también incluyeron cerca de 21 mejoras para la unidad de cumplimiento de las leyes de la SEC, como crear un guía formal para que los abogados de la agencia evalúen varios tipos de reclamaciones.
La presidente de la SEC, Mary Schapiro, e importantes funcionarios de cumplimiento de las leyes y evaluaciones de la agencia pidieron disculpas públicamente por el fracaso de la agencia al manejar pistas sobre el fraude y prometieron hacer cambios radicales.
